开源证券：因债券业务未勤勉尽责，债券承销业务被暂停6个月
创始人
2024-10-28 12:58:19
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2024年10月18日，中国证监会披露了对开源证券采取暂停债券承销业务措施的公告。
公告显示，开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
年内已被多次处罚
面包财经根据监管部门通报统计，年内开源证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年9月29日，开源证券收到陕西证监局警示函。文件显示，公司因个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。
2024年5月6日，陕西证监局披露公告显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，陕西证监局决定对开源证券采取责令改正的行政监管措施。
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