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交易APP发生故障未及时上报，开源证券收到监管警示函
创始人
2026-08-07 19:32:58
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日前，陕西证监局发布公告称，4月20日，开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。

事件发生后，开源证券未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条要求及时向陕西证监局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。

根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款规定， 陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

陕西证监局在警示函中要求，开源证券应重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，切实提升故障诊断和业务连续性保障能力，并于2026年8月10日前向陕西证监局提交书面报告，陕西证监局将组织检查验收。

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