开源证券高管违规被证监会监管谈话
创始人
2024-10-18 21:00:32
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中国证监会近日披露，针对开源证券股份有限公司的违规行为，决定对该公司总经理李刚及分管债券业务的高管杨彬采取行政监管措施——监管谈话。此决定源于开源证券在债券项目中未充分履行勤勉尽责义务，具体表现在其募集说明书中的误导性陈述，以及在承销绿色债券时核查不严，导致债券发行人依赖虚假项目违规融资。更令人关注的是，部分资金被擅自用于非绿色项目，严重违反了行业合规规定。
监管谈话定于2024年7月12日举行，李刚与杨彬需亲自携带有效身份证件前往指定地点接受询问。针对此决定，两人享有法律赋予的救济权利，即自决定书送达之日起60日内可申请行政复议，或在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。值得注意的是，在复议与诉讼程序进行期间，该监管措施将照常执行，不受影响。
（综合财中社内容）
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