因债券承销项目存在多项违规行为,开源证券被暂停债券承销业务六个月
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2024-10-18 21:00:27
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北京商报讯(记者 李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用;在多个投行项目中质控核查把关不严。

上述情况违反了多项规定。按照有关规定,中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务;并要求其应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向陕西证监局提交书面问责报告。

此外,中国证监会表示,李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管,对相关违规行为负有责任,按照有关规定,中国证监会决定对李刚、杨彬采取监管谈话的行政监管措施。

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