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因债券承销项目存在多项违规行为，开源证券被暂停债券承销业务六个月

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2024-10-18 21:00:27

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北京商报讯（记者李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严。

上述情况违反了多项规定。按照有关规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务；并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。

此外，中国证监会表示，李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，按照有关规定，中国证监会决定对李刚、杨彬采取监管谈话的行政监管措施。

李刚中国证监会李海媛债券承销公司暂停项目杨彬勤勉尽责业务原创新闻债券开源证券

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