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作者｜汪梦婷

监管进一步压实“看门人”责任，多家券商投行业务收罚单。

10月18日晚间，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，共有11家券商及43名相关责任人被处罚，违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。

从检查情况看，证监会称，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，项目执业质量水平有所提升，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

开源证券、中原证券被暂停债承业务6个月

本次被罚的11家券商中，不乏中信建投证券、银河证券、申万宏源证券、海通证券等大型券商。视违规问题情节轻重，证监会对上述券商分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

其中，开源证券、中原证券由于违规问题多、情节严重，被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，证监会要求其全面整改，切实吸取教训。

具体来看，开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。

三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

证监会决定，对中原证券、开源证券在2025年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务，同对开源证券总经理李刚、时任分管债券业务公司高管杨彬，以及开源证券总经理李昭欣、作为时任分管投行业务高管花金钟进行监管谈话。

中信建投投行业务高管被监管谈话

本次被罚的43名相关责任人，涵盖证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员。

多名头部券商投行领导人出现在罚单中，如中信建投证券分管投行业务高管刘乃生。公告显示，中信建投在部分项目中存在尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理、内核未充分关注项目风险、对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等行为。

上述行为违反了相关规定，刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。

海通证券此前分管投行业务高管姜诚君也被要求监管谈话，因海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。这份罚单落款日期为今年5月31日。

今年8月28日下午，中央纪委国家监委网站发布消息称，海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。

涉西藏国策IPO项目，申万宏源及项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹也收到罚单，因其未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。

证监会称，上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

在本次专项检查情况通报中，证监会还表示，下一步，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线。